深化管理 提升质量——杭州银行合肥分行“双基”管理深化年活动取得阶段性成效

深化管理 提升质量——杭州银行合肥分行“双基”管理深化年活动取得阶段性成效

发布日期:2018-11-08 浏览次数:110  文章来源:杭州银行合肥分行 

为进一步推进总行“双基”管理深化年活动,强化全行风险合规意识,分行着力于夯实基础,补齐短板,抓住关键,扎实开展深化年活动各阶段工作。活动开展以来,分行集中开展规范性文件讨论学习活动,有序开展内控制度修订完善,着力提升精细化管理水平,扎实推动自查及问题整改,并突出阶段性重点,取得了较为丰硕的活动成果。

    一、内控制度持续完善

为进一步强化内控制度的合规性和有效性,提升管理质效,分行按照“补齐短板、疏通堵点、系统简明、动态管理”的原则,着力开展分行层级内控制度的“立、改、废”工作。详细对照法律法规、监管政策和总行制度规范,对分行层级内控制度进行全面梳理,查找制度盲区,识别流程缺陷,并将制度梳理中发现的问题纳入《杭州银行合肥分行内控制度建设计划》。分行各责任部室根据管理职能对问题制度进行修订完善,对于存在规范盲区的领域及时新增,对于存在流程缺陷的制度修订完善,对于不合时宜的制度清理废止,有效保障各项业务活动和管理活动制度健全、管理规范。“双基”管理深化年活动以来分行累计梳理内控制度141项,新增内控制度10项,修订内控制度15项。

二、规范性文件有效传导

为培养全员责任意识、管理意识和合规意识,分行重点围绕 信贷管理、理财销售、印章管理、运营管理、财务管理和职业行为等方面的规范性文件,组织开展系列学习和讨论活动。活动以来,分行组织专项培训46次,专题会议学习42次,日常学习演练7次,知识测试7次,分组学习讨论45场。分行组织开展了“人人讲一课”、“超级演说家”、“导师带徒”、“内训师大赛”、“精品课程大赛”、“金点子大赛”等特色学习活动。同时,着力推动杭银大学合肥分校建设,作为落实基层管理,强化人才建设的阵地,下设公司金融、小微金融、零售金融、风险管理、运营支持、综合管理六家管理学院,不断建立多层次、系统化、分层分类的立体教育网络,突出“双基”管理重点,深化“人才兴行”理念。

三、精细化管理水平显著提升

    双基”管理深化年活动以来,分行多渠道加强精细化管理。一是加强信贷业务管理,拟定业务基础管理考核办法、推进客户经理等级评定,推动产品经理制度落实,启动“客户经理+产品经理”联动营销模式二是加强信用风险管理做好年度风险政策宣讲,落实信用风险滚动排查、量化贷后管理考核,有效推动问题资产清收三是加强人力资源管理落实入职员工背景调查,进一步强化员工考勤,细化员工离职流程,完善杭银大学合肥分校的教育培训体系。四是加强财务管理做好预算编制和绩效考核,加强服务收费管理,强化费用流程控制,严格落实财税制度执行。五深化运营管理,严控临柜业务差错,提高网点服务能力,开展服务认证,推广智慧银行建设,提高网点自助设备分流率。六是加强内控合规管理,强化内控等级行评定工作,提高季度内控会议质效落实反洗钱客户信息集中补录、员工身份信息持续识别工作要求,扎实做好“八项禁令”宣贯,切实加强员工行为管理,多渠道防范案件风险

 四、合规风险意识全面加强

“双基”管理深化年活动以来,分行开展系列员工行为管理排查,通过开展月度员工大额交易排查、员工异常交易排查、扫黑除恶专项排查,季度“八项禁令”排查,全面加强员工行为管理,严守合规底线,提升员工自我管理意识。发布《杭州银行合肥分行问责管理实施细则》等管理规定,强化内控违规行为扣分管理,深化员工主动合规意识,全面加强员工风险意识。